中国证监会对5起案件实施了行政处罚

9月9日,中国证监会发言人戈登宣布了5起行政处罚决定,包括:1起中介机构违法违规案件,3起信息披露违法违规案件,1起限制期内股票交易案件。

中介机构违法违规一次,西南证券有限公司(以下简称西南证券)在担任浙江九皋办公服务集团有限公司(以下简称九皋集团)重大资产重组独立财务顾问期间,未能与其委托人鞍山重型矿山机械有限公司(以下简称鞍山重型矿山机械有限公司)签订委托协议,未能履行对并购重组活动进行全面、广泛、合理调查的职责。我们并未发现九皋集团在2013年至2015年期间通过虚拟业务和改变业务性质夸大了服务费收入和贸易收入。我们没有发现九皋集团夸大3亿元银行存款的事实,也没有披露3亿元定期存单质押信息。西南证券2016年4月发布的鞍山重型矿山机械有限公司购买资产、筹集配套资金及关联交易的重大资产置换和股票发行独立财务咨询报告存在虚假记载和重大遗漏

对此,中国证监会决定责令西南证券改正,没收其业务收入100万元,并处500万元罚款。直接负责的童星和朱正贵分别被警告和罚款10万元。

3宗信息披露违法违规案中,一是黄国忠于2013年10月11日成为太原天龙集团股份有限公司(后更名为“山西广和山水文化传播股份有限公司”,简称“公司”)第一大股东。三起非法信息披露案件中,一起是黄郭忠于2013年10月11日成为太原天龙集团有限公司(后更名为“山西广河景观文化传播有限公司”或“本公司”)的最大股东。

2013年10月18日、2014年2月26日和8月13日,黄郭忠没有按照相关规定披露其过去五年的专业详情和对企业的控制,也没有披露过去五年与经济纠纷有关的任何重大民事诉讼。

二、2014年2月25日,公司董事会通过与广西川德宇晟投资有限公司(以下简称广西川德)签署非公开发行股份认购协议的议案,同意广西川德认购本次非公开发行的全部股份。

2014年2月26日、5月23日和8月13日,广西川德没有披露或没有完全披露控股股东黄郭忠对核心企业的控制以及黄郭忠涉及的上述诉讼。

三、丁磊控股的北京六合冯春文化产业投资有限公司(以下简称北京六合冯春)于2014年5月4日成为公司第二大股东。

2014年5月23日和8月13日,北京六合冯春没有披露也没有完全披露丁磊在过去五年中与经济纠纷相关的重大民事诉讼和仲裁。

黄郭忠、桂川德、京六合冯春的行为违反了《上市公司收购管理办法》第三条。黄郭忠和丁磊分别是广西川德和北京六合冯春违法行为的直接负责人。

对此,陕西证监局决定对黄郭忠给予警告,并处以60万元罚款。对广西传德给予警告,并处40万元罚款。每年春天对北京六合进行警告,并处以45万元罚款。丁磊被警告并罚款30万元。

在有限期间股票交易案件中,陈俊岭于2011年1月至2016年5月10日担任南兴设备有限公司(以下简称南兴设备)副董事长兼董事,并于2016年5月11日正式辞职。

2016年5月31日,南兴设备公司披露了一项解除首次公开发行前已发行股票的销售和上市限制的提示性公告,其中陈俊岭承诺在离任后6个月内不转让发行人持有的股票。根据持股比例,陈俊岭通过广州济南投资有限公司(以下简称济南投资)间接持有“南兴设备”276,791股。济南投资在售股时将严格履行陈俊岭的相关承诺。

2016年6月2日至7月6日,济南投资出售所持有的全部“南兴设备”。由于员工操作不当,济南投资还出售了离职后6个月内不会减持的陈俊岭所有股份,导致陈俊岭非法减持“南兴设备”276,791股,非法减持金额为13,003,641.18元。

陈俊岭离职后六个月内转让其“南兴设备”股份,违反了《公司法》第一百四十一条和《证券法》第三十八条。

鉴于陈俊岭为防止非法减持股份而采取的相应措施,非法行为的发生是由于参与公司工作人员的失误造成的,参与公司的工作人员有从轻处罚的酌情情形。

对此,广东证监局决定责令陈俊岭改正,给予警告,并处40万元罚款。

发表评论